证监会：修订证券期货市场诚信监管办法 持续规范上市公司“高送转”行为

来源／视觉中国

　　新民晚报讯（记者 许超声）在今天盘后的例行发布会上，证监会新闻发言人高莉披露，证监会近日修订《证券期货市场诚信监督管理暂行办法》，升级为《证券期货市场诚信监督管理办法》，并公开征求意见。

　　公开资料显示，在此之前，在边建设使用、边总结经验的基础上，2012年证监会制定部门规章《证券期货市场诚信监督管理暂行办法》，将诚信监督管理职责、诚信信息的界定与归集、使用与管理、诚信激励约束机制、信用信息共享合作等加以制度化。

　　作为资本市场基础制度，《暂行办法》实施五年来，证监会在资本市场诚信建设方面取得了积极成效。统一的资本市场诚信数据库、诚信信息公开平台和查询渠道、诚信监管约束机制、部际失信联合惩戒、守信联合激励机制等工作，都是通过《暂行办法》加以制度化并最终建立的。

　　据了解，此次修订的重点内容包括，建立市场准入环节的承诺制度，建立主要市场主体的诚信积分管理制度，建立行政许可的绿色通道制度，建立市场主体诚信状况互查制度，强化事后诚信监管约束。

　　会上，高莉还通报了证监会近年来查处上市公司实控人董事长违法违规情况，证监会在监管工作中始终高度关注上市公司实际控制人、董事长的履职情况，近年来，共对32名上市公司实际控制人、董事长立案调查，涉及主板上市公司13家，中小板11家，创业板2家，相继对多人作出行政处罚。

　　就上市公司“高送转”掩护限售股以及大股东减持相关问题，高莉表示，证监会采取了多种举措规范上市公司高送转行为，一是实施风险排查，并开展现场检查，二是严厉查处利用高送转信息进行内幕交易的行为，三是研究完善高送转的信息披露监管制度，对市场违法违规行为起到了较好的震慑作用。下一步，将持续对上市公司高送转行为保持高压态势，不断净化资本市场环境。

　　就证监会将暂缓审批在港股投资超过80%的基金，高莉表示，前期在产品的注册审查及日常监管中发现了部分带有“港股”字样的公募基金产品并未实际投资港股。据证监会2017年11月10日《基金募集申请公示表》显示，目前在申报中名字带有“港股”相关字样的新基金达到59只。对于是否会影响这59只申报，高莉表示证监会将依法推进相关产品的注册审查工作，督促基金管理人不断加强对港股的投资管理，为投资者提供更加长期稳定的回报。