证监会对3宗案件作出行政处罚 批准苹果期货挂牌交易

图说：近日证监会对3宗案件作出行政处罚　图来源/东方IC

　　新民晚报讯（记者许超声）在昨天举行的例行发布会上，证监会新闻发言人常德鹏表示，近日证监会对3宗案件作出行政处罚，包括2宗内幕交易，涉及股票“普邦园林”、“昆百大A”，1宗证券从业人员违法买卖股票及私下接受客户委托买卖证券案。

　　据常德鹏介绍， 3宗案件作出的行政处罚中，2宗内幕交易案分别为：

　　一、涂某忠、马某达为广州普邦园林股份有限公司(简称普邦园林)拟购买北京博睿赛思信息系统集成有限公司100%股权这一内幕信息的知情人。黄惠芬与涂某忠关系密切，为多年好友，日常联络频繁；黄惠芬常年担任普邦园林财务、税务方面的顾问。在内幕信息敏感期内，黄惠芬与涂某忠存在通讯联络，黄惠芬控制使用其本人证券账户买入“普邦园林”121,500股，账面获利约为12.6万元。黄惠芬的上述行为违反了《证券法》第73条、76条规定，依据《证券法》第202条规定，四川证监局决定没收黄惠芬违法所得约12.6万元，并处以约37.8万元罚款。王廉君与马某达关系密切，为多年朋友，日常联络较为频繁；王廉君为深圳博益投资发展有限公司(普邦园林前十大股东之一)法定代表人、董事长。在内幕信息敏感期内，王廉君控制使用其本人证券账户买入“普邦园林”1,869,988股，实际获利约为112.3万元。王廉君的上述行为违反了《证券法》第73条、76条规定，依据《证券法》第202条规定，四川证监局决定没收王廉君违法所得约112.3万元，并处以约336.9万元罚款。

　　二、林某系昆明百货大楼(集团)股份有限公司(简称昆百大A)拟购买我爱我家房地产经纪有限公司部分股权这一内幕信息的知情人。林涛为林某的弟弟，在内幕信息敏感期内两人存在多次通讯联系，林涛控制使用“周某”证券账户买入“昆百大A”280,000股，没有违法所得。林涛的上述行为违反了《证券法》第73条、第76条规定，依据《证券法》第202条规定，四川证监局决定对林涛处以40万元罚款。

　　1宗证券从业人员违法买卖股票及私下接受客户委托买卖证券案中，杜长江于2007年9月至2014年6月先后任招商证券股份有限公司研究发展中心分析师、资产管理总部理财投资部投资经理。在从业期间，杜长江利用其配偶马某某的证券账户进行股票交易，其中作为从业人员违法买卖股票的累计获利为38.46万元。此外，杜长江私下接受客户的全权委托，操作“陈某某”等7个证券账户买卖相关股票，其本人未获得收益。杜长江的上述行为违反了《证券法》第43条、第145条规定，依据《证券法》第199条、第215条规定，深圳证监局决定对杜长江证券从业人员违规买卖股票的违法行为，没收违法所得38.46万元，并处以38.46万元罚款；对其私下接受客户委托买卖证券的违法行为，给予警告，并处以20万元罚款。

　　证监会表示，上述行为违反了证券期货法律法规，破坏了市场秩序，必须坚决予以打击。我会将持续依法严厉查处各类证券期货违法违规行为，督促市场各方主体归位尽责，维护公开公平公正的市场秩序，促进良好市场生态的形成。

　　常德鹏还通报称，综合考虑各方因素，证监会已于近日批准郑商所开展苹果期货交易，苹果期货合约将于2017年12月22日在郑州商品交易所挂牌交易。常德鹏表示，证监会批准苹果期货上市，有助于形成公开透明的苹果市场价格，完善价格形成机制，为市场各方提供价格指导；可为市场提供套期保值、防范价格风险的工具，稳定产业企业生产经营；以期货市场为桥梁，通过“公司+合作社+农户”、“期货+订单”以及“保险+期货”等模式，有效转移种植和生产经营风险，保障农户收益稳定，服务国家脱贫攻坚战略，实现苹果主产区精准扶贫的目标。此外，苹果期货上市还进一步丰富了期货市场品种体系，拓宽了期货市场服务国民经济的广度。