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证监会:IPO企业控股股东与实控人不得为“三类股东”

来源:新民晚报     记者:许超声     作者:许超声     编辑:韦嘉维     2018-01-13 13:40 | |

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来源/视觉中国

  新民晚报讯(记者 许超声)在昨天盘后例行发布会上,证监会新闻发言人常德鹏介绍了拟申请IPO的新三板挂牌公司在涉及“三类股东”情况时的审核政策表示,IPO企业控股股东、实控人不得为“三类股东”。

  常德鹏说,随着新三板挂牌企业申请IPO数量逐步增多,部分企业出现了契约型私募基金、资产管理计划、信托计划等“三类股东”。鉴于“三类股东”具有一定的特殊性,可能存在层层嵌套和高杠杆,以及股东身份不透明、无法穿透等问题,在IPO发行审核过程中予以重点关注。此前,部分在审企业对“三类股东”采取了主动清理的办法。

  常德鹏表示,考虑到“三类股东”问题不仅涉及到IPO监管政策,还涉及到新三板发展问题,证监会对“三类股东”问题的处理非常慎重,经反复研究论证,近期明确了新三板挂牌企业申请IPO时存在“三类股东”的监管政策,具体如下:

  一是基于证券法、公司法、IPO相关规章的要求,公司稳定性与控股股东和实控人明确性是基本条件,为保证拟上市公司的稳定性,确保控股股东履行诚信义务,要求公司控股股东、实控人、第一大股东不能是“三类股东”。

  二是为确保“三类股东”是依法设立、规范运作的,要求其已经纳入监管部门或自律监管部门的有效监管。

  三是为防止利益输送,从严监管高杠杆结构化产品以及层层嵌套的产品,要求不符合要求的“三类股东”提出整改计划,同时要求“三类股东”要穿透监管,中介机构也须就此进行核查。

  四是要求“三类股东”对存续期作出合理安排。

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