证监会对5宗证券期货案件作出行政处罚

来源/视觉中国

新民晚报讯（记者 许超声）在今天举行的例行发布会上，证监会新闻发言人常德鹏披露，近日，证监会依法对5宗案件作出行政处罚。5项案件中包括：1宗信息披露违法违规案，3宗操纵市场案，1宗利用未公开信息交易案。

1宗信息披露违法违规案中，金亚科技股份有限公司（简称金亚科技）2014年年度报告存在虚假记载，金亚科技通过虚构客户、伪造合同、伪造银行单据、伪造材料产品收发记录、隐瞒费用支出等方式，虚增利润总额80,495,532.40元，占当期披露的利润总额的比例为335.14%。同时，金亚科技2014年年度报告虚增银行存款217,911,835.55元，虚列预付工程款3.1亿元。金亚科技的上述行为违反了《证券法》第63条规定，依据《证券法》第193条规定，证监会决定对金亚科技给予警告，并处以60万元罚款；对周旭辉给予警告，并处以90万元罚款，其中作为直接负责的主管人员罚款30万元，作为实际控制人罚款60万元；对张法德、丁勇和等16名其他直接责任人员给予警告，并分别处以10万元至30万元不等的罚款。

3宗操纵市场案中，一是2015年1月5日至12月14日期间，冯志浩使用本人账户通过盘中以涨停价位虚假申报后次日反向卖出、开盘以涨停价位虚假申报后反向卖出、收盘以大单封死涨停后次日反向卖出等3种手段交易“启明星辰”等10只股票，获利约1,802万元。冯志浩的上述行为违反了《证券法》第77条规定，依据《证券法》第203条规定，证监会决定没收冯志浩违法所得约1,802万元，并处以约3,604万元罚款。二是2015年3月6日至12日期间，孟祥龙控制使用“李某燕”和“陈某阳”账户，在开盘集合竞价阶段、尾市阶段利用资金优势申报买入“*ST三鑫”，影响“*ST三鑫”价格，并于当日或次日反向卖出，获利约1,621万元。孟祥龙的上述行为违反了《证券法》第77条规定，依据《证券法》第203条规定，证监会决定没收孟祥龙违法所得约1,621万元，并处以约3,242万元罚款。三是2015年6月30日至2015年7月21日、2015年10月23日至11月23日，文高永权实际控制，王交英、宋翼湘操作使用“刘某英”账户、“湖南志道商务信息咨询企业（有限合伙）”账户，通过集中资金优势、持股优势，利用联合买卖、连续买卖等方式，制造“众益传媒”交易活跃的假象，并发布虚假信息，将股价抬高到接近文高永权认为合理的18元，并在若干交易日的最后两分钟，与做市商操作员岳源合谋，制造收盘价，操纵“众益传媒”股价，没有违法所得。文高永权、王交英、宋翼湘、岳源的上述行为违反了《证券法》第77条规定,依据《证券法》第203条规定，证监会决定对文高永权处以60万元罚款；对王交英处以40万元罚款；对宋翼湘处以40万元罚款；对岳源处以40万元罚款。

1宗利用未公开信息交易案中，文宏时任上海拓璞投资管理有限公司股东、投资总监，作为“万联证券拓璞2号”账户的投资经理，其利用职务便利，知悉交易的标的股票、时点和数量，操作“汪某”账户稍早于、同步于或稍晚于“万联证券拓璞2号”账户交易有关相同股票，趋同交易股票共有27只，趋同交易金额为1.84亿元，趋同股票占比47.37%，趋同交易收益为251.44万元。文宏的上述行为违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》（证监会令105号）第23条规定，属于《基金法》第123条所指第20条第6项所列情形，构成利用未公开信息交易股票违法行为，依据《基金法》第123条规定，证监会决定对文宏责令改正，没收违法所得251.44万元，并处以251.44万元罚款。

常德鹏表示，上述行为违反了证券期货法律法规，破坏了市场秩序，必须坚决予以打击。证监会将依法全面从严查处各类违法违规行为，持续净化资本市场环境，维护资本市场稳定健康发展。