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财经早班车｜《证券基金经营机构债券投资交易业务内控指引》发布

来源：新民晚报记者：连建明作者：连建明编辑：钱文婷 2018-12-26 08:13

来源/视觉中国

　　发改委：从五个方面确立市场准入负面清单制度改革的原则

　　12月25日，国家发展改革委召开专题新闻发布会，介绍全面实施市场准入负面清单有关情况并回答记者提问。按照党中央、国务院的决策部署，发改委、商务部会同各地区各部门进行深入研究，主要从五个方面确立了这项改革的原则：

　　一是法治原则。按照全面落实依法治国的基本方略，对依据法律、法规和国务院决定设定的市场准入类管理措施，进行合法性审查和全面评估后，制订形成清单。二是安全原则。制订市场准入负面清单坚持维护国家安全和社会稳定原则，坚持总体国家安全观，遵循维护国家安全的法律法规和国家关于各领域安全的制度体系。三是渐进原则。制定和实施市场准入负面清单，立足当前国情，按照先行先试、逐步推开的原则，整体规划，循序渐进，分步实施。四是必要原则。在制订市场准入负面清单的过程中，坚持必要原则，确保列入清单的事项尽量简化、确属必要。五是公开原则。市场准入负面清单的制定和调整过程坚持公开原则，将清单的制订和调整过程向社会公开，在市场准入领域形成稳定、透明、可预期的制度安排，充分保障公众的知情权和参与权。

　　 中证协、中基协联合发文规范证券基金经营机构债券投资交易业务

　　12月25日，中国证券业协会、中国证券投资基金业协会联合发布《证券基金经营机构债券投资交易业务内控指引》，自发布之日起施行。《指引》适用主体范围为证券公司及其子公司、基金管理公司及其子公司，适用业务范围为上述经营机构在其证券自营、资产管理与投资顾问业务中开展的债券现券、回购、远期及借贷等业务。全文共五章三十八条，主要内容包括：一是债券投资交易的总体内控要求，包括建立相关制度与信息技术管理系统，实现业务统一归集与全程留痕。二是内控体系的构建要求，包括规范业务部门、风控合规部门及后台部门职责划分，禁止关键岗位混同操作，坚持做好各业务条线隔离工作。三是风险、业务与人员管理的具体内控要求，包括要求证券基金经营机构建立风险指标体系、债券库及交易对手库制度；业务管理实施逐级授权管理，对现券、回购、远期及借贷交易等业务进行差异化管理；细化债券投资交易人员资质、信息公示及薪酬递延等方面规定。

　　 中基协：11月证券期货经营机构共备案395只产品

　　中基协25日发布证券期货经营机构资管产品备案情况。11月，证券期货经营机构共备案395只产品，设立规模853.05亿元。其中，证券公司及子公司备案216只，设立规模590.49亿元，占比69.22%；基金公司备案101只，设立规模110.56亿元，占比12.96%；基金子公司备案68只，设立规模151.08亿元，占比17.71%；期货公司及子公司备案10只，设立规模0.92亿元，占比0.11%。

　　 股市交易提示

　　新股发行上市

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