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证监会拟修订《期货公司监督管理办法》

来源:新民晚报     记者:许超声     作者:许超声     编辑:任天宝     2019-03-01 18:42 | |

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来源/视觉中国

  新民晚报讯(记者 许超声)证监会新闻发言人常德鹏在今天举行的例行发布会上披露,为适应期货市场发展的新要求,加强期货公司监管,证监会对《期货公司监督管理办法》进行了修订。日前,证监会就《公司办法》向社会公开征求意见。

  据常德鹏介绍,此次,《公司办法》修订内容主要包括:

  一是提高期货公司主要股东尤其是控股股东、第一大股东资格条件。明确持续经营时间、持续盈利能力相关要求;增加出资资金、主营业务相关性及经营能力等方面规范。

  二是加强期货公司股权管理,强化股东义务。明确股权转让过程中拟入股股东和股权出让方职责。增加期货公司控股股东定期评估自身状况并报告的监管要求。完善期货公司及其股东、实际控制人的报告事项。增加期货公司关联交易监管要求。

  三是完善期货公司境内外子公司管理。要求期货公司建立健全对境内外经营机构及其业务的合规风控体系,防范子公司违法违规行为。

  四是完善期货公司对客户开户及其交易行为管理要求。

  五是完善期货公司信息系统管理规定,明确期货公司信息系统合规运行的制度要求。

  常德鹏表示,欢迎社会各界对《公司办法》提出宝贵意见,证监会将根据公开征求意见的情况,对《公司办法》作进一步修改并履行程序后发布实施。

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