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科创板第一张罚单!中金公司擅改注册文件数据被证监会处罚

来源:新民晚报     记者:许超声     作者:许超声     编辑:任天宝     2019-07-05 19:04 | |

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  新民晚报讯(记者 许超声)证监会今天公布了对中国国际金融股份有限公司采取出具警示函监管措施的决定。

  根据证监会官网披露的信息,证监会核查发现,中金公司在保荐交控科技股份有限公司(科创板)首次公开发行股票申请过程中,未经上海证券交易所同意,擅自改动发行人注册申请文件。

  上述行为违反了《科创板首次公开发行股票注册管理办法(试行)》(证监会令第153号)第十八条的规定,按照《科创板首次公开发行股票注册管理办法(试行)》第七十四条的规定,证监会决定对中金公司采取出具警示函的行政监督管理措施。证监会认为,上述违规行为的发生,反映中金公司内部控制制度存在薄弱环节,责令中金公司对内部控制制度存在的问题进行整改,并在收到本决定书之日起三十日内将整改情况的报告报送证监会。

  此前的5月21日,上交所在科创板发行上市审核中发现,交控科技股份有限公司发行上市保荐代表人万久清、莫鹏违规改动招股说明书、审核问询函等注册申请相关文件。证监会对中金公司上述两名保荐代表人采取出具警示函的行政监管措施。与此同时,上交所对中金公司也予以书面警示,督促其在科创板相关发行上市申请项目中,进一步加强保荐业务和保荐代表人监督管理。决定通报证监会,并记入保荐代表人的执业质量评价和诚信档案。

  同日,交控科技也领到了证监会出具的警示函。虽然收到了警示函,但交控科技申报进度未受影响,今天凌晨,交控科技已获得了证监会注册通过。

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