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上交所进一步明确科创板企业上市申报规定

来源:新民晚报     记者:许超声     作者:许超声     编辑:庄琦欣     2020-03-28 09:19 | |

新民晚报讯(记者 许超声)上海证券交易所制定的《上海证券交易所科创板企业发行上市申报及推荐暂行规定》昨天发布实施,规定细化了科创板服务的行业范围,并就科创板定位把握等问题进行了优化设计。2019年3月3日发布的《上海证券交易所科创板企业上市推荐指引》同时废止。

此前,中国证监会发布《科创属性评价指引(试行)》,提出了科创属性具体的评价指标体系,明确了具有科创属性企业的内涵和外延,同时规定支持和鼓励符合科创属性评价标准的企业申报科创板。此次上交所发布的规定,细化了科创板服务的行业范围,充分体现了科创板服务高新技术产业和战略性新兴产业的包容性;将科创属性指标评价体系与科创板定位把握相对应。在此基础上,精简优化了科创板定位把握中有关自我评估、核查把关、审核问询的程序和要求。

《暂行规定》明确,科创属性暂未达到科创属性指标要求但短期内能够达标的发行人,如经谨慎客观评估认为自身符合科创板定位的,可以先行提出科创板发行上市申请,但需要进行相对严格的评估、核查和审核。

  审核中,上交所将就发行人的科创属性向科创板科技创新咨询委员会履行正式咨询程序,并参照所形成的专家意见作出审核判断。上述安排为主要依靠核心技术开展生产经营、科创属性短期内能够达到评价指标要求的企业,及时利用科创板做大做强预留了必要空间。

规定指出,申报科创板发行上市的发行人,应当属于新一代信息技术领域、高端装备领域、新材料领域、新能源领域、节能环保领域、生物医药领域及符合科创板定位的其他领域的高新技术产业和战略性新兴产业。

规定还指出,科创属性同时符合下列3项指标的发行人,支持和鼓励其按照《指引》的规定申报科创板发行上市:

一是最近3年累计研发投入占最近3年累计营业收入比例5%以上,或者最近3年研发投入金额累计在6000万元以上;其中,软件企业最近3年累计研发投入占最近3年累计营业收入比例10%以上;

二是形成主营业务收入的发明专利(含国防专利)5项以上,软件企业除外;

三是最近3年营业收入复合增长率达到20%,或者最近一年营业收入金额达到3亿元。采用《审核规则》第二十二条第二款第(五)项上市标准申报科创板发行上市的发行人除外。

如果不能同时满足3项常规指标,具备下列情形之一,科技创新能力突出的发行人,不受前条规定的科创属性指标的限制,支持和鼓励其按照《指引》的规定申报科创板发行上市:

一是拥有的核心技术经国家主管部门认定具有国际领先、引领作用或者对于国家战略具有重大意义;

二是作为主要参与单位或者核心技术人员作为主要参与人员,获得国家自然科学奖、国家科技进步奖、国家技术发明奖,并将相关技术运用于主营业务;

三是独立或者牵头承担与主营业务和核心技术相关的“国家重大科技专项”项目;

四是依靠核心技术形成的主要产品(服务),属于国家鼓励、支持和推动的关键设备、关键产品、关键零部件、关键材料等,并实现了进口替代;

五是形成核心技术和主营业务收入相关的发明专利(含国防专利)合计50项以上。

上交所表示,设置“常规指标”和“例外情形”,从不同角度评价企业的科创属性,是为了更好地坚持和把握好科创板定位。“常规指标”普遍适应于具有技术先进性、科创属性强的科创企业;而“例外情形”特别适用于科技创新能力突出的科创企业,是对科创板“优先支持符合国家战略,拥有关键核心技术,科技创新能力突出的企业到科创板发行上市”等要求的具体化,也有助于克服“常规指标”相对刚性而可能产生的不适应性。


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