上海探索科创类纠纷由上海金融法院实行集中管辖

图说：发布会现场。 唐辰佶 摄

新民晚报讯（记者 宋宁华）为贯彻落实中央关于在上海证券交易所设立科创板并试点注册制的重大战略部署，17日上海市高级人民法院（以下简称“上海高院”）召开新闻发布会，通报了《上海市高级人民法院关于服务保障设立科创板并试点注册制的若干意见》（以下简称《若干意见》）的相关情况。记者从发布会上获悉，上海探索科创类纠纷由上海金融法院实行集中管辖。

《若干意见》回应科创板司法需求

2018年11月5日，习近平总书记在首届中国国际进口博览会开幕式上宣布交给上海三项新的重大任务，其中在上海证券交易所设立科创板并试点注册制是最早落地的一项。这一重大任务也对上海法院服务保障大局、切实回应设立科创板并试点注册制的司法需求提出了更高要求。

据悉，自3月18日上交所正式接受科创板发行上市申请以来，已受理科创板企业申请120多家，并于6月13日宣布正式开板。上海高院高度重视科创板及注册制服务保障工作，于今年2月底组建专项调研小组，在深入调研的基础上，最终形成《若干意见》。此次发布的《若干意见》共29条，内容涵盖司法服务保障设立科创板并试点注册制的重大意义、总体目标、工作原则及具体措施等。

提出21条具体措施

围绕“为设立科创板并试点注册制营造良好法治环境，为上海国际金融中心和科创中心建设提供优质的司法服务和保障”的总体目标，《若干意见》提出了21条具体措施。

在深化金融审判体制改革，建立健全与科创板及注册制司法需求相适应的审判机制方面，上海法院将从立案管辖、案件审理、审判指导、诉调对接等方面入手，建立健全金融审判机制。《若干意见》指出，上海法院将根据相关法律及司法解释规定，报请最高人民法院批准后，对因设立科创板并试点注册制引发的相关金融民商事纠纷和涉金融行政纠纷，探索由上海金融法院实行集中管辖。

在依法履行审判职责，妥善处理涉科创板纠纷案件方面，《若干意见》显示，上海法院将依法惩治涉科创板刑事犯罪，妥善处理涉科创板证券交易过程中因虚假陈述、内幕交易、操纵市场等证券欺诈行为引发的民事赔偿纠纷，切实保障科创板以信息披露为中心的发行上市制度。

在发挥规范引领作用，为设立科创板并试点注册制营造良好法治环境方面，上海法院将依法保障证券交易所实施自律监管，明确涉证券交易所行政纠纷与民事纠纷的边界，尊重证券交易所业务规则、证券交易所民事责任相对豁免规则。对证券交易所自律监管行为引发的纠纷，引导当事人穷尽证券交易所复核等救济程序，减少司法的直接干预。

值得关注的是，针对科创板可能引发的涉众性矛盾纠纷，上海法院将在作出全国首例证券支持诉讼判决和首份示范判决的基础上，进一步健全完善示范判决机制。此外，还将组建专业审判团队承担涉科创板纠纷案件的审判工作，进一步提升涉科创板纠纷案件的审判专业化水平。

同时，针对科创板上市企业在公司治理和公司经营方面的特殊性，《若干意见》强调，尊重科创板上市公司的表决权差异安排及科创板相关业务规则，尊重科创板上市公司的股权激励计划，依法妥善处理因红筹企业及存托凭证带来的跨境司法管辖、法律适用及司法执行等问题。

此外，为充分保护投资者合法权益，上海法院还将严格落实投资者适当性制度，规范证券服务机构在经营过程中应当履行的投资风险揭示、风险承受能力评级等义务。支持投资者保护机构探索建立证券公益诉讼制度，依法提起股东代表诉讼和证券支持诉讼。同时，充分运用上海法院金融审判“大数据”系统，准确研判涉科创板纠纷案件态势，为涉科创板金融风险的防范预警提供信息支持。