全国首次！上海二中院对涉证券领域犯罪人员适用 “从业禁止”

新民晚报讯（记者 宋宁华 通讯员 李洁）今天，上海二中院宣判一起内幕交易案，在对被告人宁某判处有期徒刑一年的同时，对其处以从业禁止。这是全国首次对涉证券领域犯罪的从业人员适用“从业禁止”的案件。

图说：上海二中院宣判一起内幕交易案。夏佳超 摄

利用内幕信息非法获利17万余元

2016年2月，时任广州某证券公司项目经理的宁某，全程参与一并购重组项目，在利用其职务便利获取内幕信息后，与其妻樊某在内幕敏感期内，共同商量、筹集资金、操作股票，非法获利17余万元。

公诉机关指控二人犯内幕交易罪名成立，并当庭建议法庭对宁某适用从业禁止，即对其判处刑罚时，禁止其在刑法执行完毕3到5年内，从事证券行业。

辩护人则以所起作用极小、知晓程度较低、主观恶意较小，是初犯、偶犯等为由，请求法庭对其二人判处宣告缓刑、单处罚金或免于刑事处罚。

上海二中院审理后判决，在对宁某判处有期徒刑一年的同时，处以从业禁止——禁止宁某自刑罚执行完毕之日起3年内从事与证券相关的职业。

法官点评：什么是刑事意义的“从业禁止”？

我国刑法规定，因利用职务便利实施犯罪，或者实施违背职业要求的特定义务的犯罪，判处刑罚的，人民法院可以根据犯罪的情况和预防再犯罪的需要，禁止其自刑罚执行完毕之日或者假释之日起从事相关职业，期限为3年至5年。

“从业禁止”条款是刑法修正案九针对利用职业犯罪数量不断增多的情况，所新增的法律条款。“从业禁止”不是刑罚，而是一种预防某类从业人员再犯罪的禁止性措施，作为刑罚的附加措施，弥补了刑罚的不足。

这起案件是全国首次对涉证券领域犯罪的从业人员适用“从业禁止”的案件，充分体现了刑罚的惩治与预防功能，具有很强的针对性。一旦证券从业人员实施相关犯罪，将可能丧失继续从业的资格，有利于从根本上限制其再犯能力，降低其再次实施证券犯罪的风险，对于证券从业人员具有普遍的警示意义，产生打击证券犯罪的“化学反应”，在防范化解重大金融风险上具有重大意义。