两年前领到34.8亿罚单的他，又入狱了！

　　【新民晚报·新民网】2年前曾经抛出奇葩的“1001项议案”、严重扰乱证券市场秩序的鲜言，领到证监会34.8亿元的罚单。但事情并没有就此结束，鲜言如今陷入牢狱之灾，9月17日，鲜言因背信损害上市公司利益罪、操纵证券市场罪，被上海一中院判有期徒刑五年，并处罚金1180万元。

　　出来混，总是要还的。想要在证券市场损害公司和投资者利益，法律不会放过，已经有多家上市公司实际控制人因违法而受到法律制裁，一周前雅百特实控人陆永犯违规披露重要信息罪，被判处有期徒刑九个月，缓刑一年。

　　这次鲜言一条罪名就是背信损害上市公司利益罪，如果这个法条能多发挥作用，一定有助于净化资本市场环境，打击侵害上市公司利益的行为。

　　1、鲜某两条罪被判有期徒刑五年

　　9月17日，上海一中院公开宣判被告人鲜某背信损害上市公司利益、操纵证券市场案，对鲜某决定执行有期徒刑五年，并处罚金1180万元；违法所得予以追缴。这个鲜某就是鲜言，曾经控制多伦股份和慧球科技2家上市公司。

　　根据法院宣布，鲜某因犯背信损害上市公司利益罪，判处有期徒刑二年，并处罚金180万元；因犯操纵证券市场罪，判处有期徒刑四年，并处罚金1000万元，决定执行有期徒刑五年，并处罚金1180万元，违法所得予以追缴。

　　经审理查明：2013年7月至2015年2月，被告人鲜某利用担任上市公司A公司及其子公司B公司的法定代表人及实际控制人的职务便利，采用伪造B公司开发的房地产项目分包商林某签名、制作虚假的资金支付申请与审批表等方式，以支付工程款和往来款名义，将B公司资金划转至该公司实际控制的林某个人账户、相关房产项目部账户，再通过上述账户划转至鲜某实际控制的多个公司、个人账户内，转出资金循环累计达1.2亿余元。其中2360万元被鲜某用于理财、买卖股票等，至案发尚未归还，且部分资金已被结转至开发成本账户。

　　2015年间，被告人鲜某作为A公司的实际控制人、董事长兼董事会秘书，个人决定启动公司名称变更程序。A公司更名为C公司过程中，鲜某控制了A公司信息的生成以及信息披露的内容，且信息披露的内容具有诱导性。同年4月30日至5月11日间，鲜某通过其控制的证券账户组，买入A公司股票共计2520万余股，买入金额2.86亿余元。5月11日，A公司有关名称变更的公告发布后，股票连续涨停。

　　上海一中院认为，被告人鲜某作为上市公司A公司的董事长、实际控制人，违背对公司的忠实义务，利用职务便利，将上市公司资金用于个人营利活动，致使上市公司遭受重大损失，其行为已构成背信损害上市公司利益罪；鲜某通过控制上市公司信息的生成以及信息披露的内容，误导投资者作出投资决策，影响证券交易价格与交易量，并进行相关交易，其行为已构成操纵证券市场罪，且应认定为情节特别严重；对鲜某应当两罪并罚。结合本案的事实、性质、情节和社会危害程度，依法作出上述判决。

　　2、多人涉背信损害上市公司利益罪

　　法院对鲜言的判罚就是2015年他对实际控制的多伦股份更名为匹凸匹事件，当时引发股价大涨，背后原来是为了通过其控制的账户炒股谋利，这就是操纵证券市场，另外，他将子公司的资产转移到自己账户，供自己使用，实际上是占有，法院认定属于背信损害上市公司。这些如果没有公检法等机构介入，投资者都很难发现。

　　鲜言因背信损害上市公司利益罪入刑两年，是比较罕见的。这个罪名一直都有，但实际上很少用到。

　　背信损害上市公司利益罪，是指上市公司的董事、监事、高级管理人员违背对公司的忠实义务，利用职务便利，操纵上市公司从事不正当、不公平的关联交易，致使上市公司利益遭受重大损失的行为。以及上市公司的控股股东或者实际控制人，指使上市公司董事、监事、高级管理人员实施恶意损害上市公司利益的行为。

　　根据最高人民检察院公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定，背信损害上市公司利益的行为，涉嫌相关情形的应予立案追诉，这些情形包括：

　　无偿向其他单位或者个人提供资金、商品、服务或者其他资产；

　　以明显不公平的条件提供或者接受资金、商品、服务或者其他资产；

　　向明显不具有清偿能力的单位或者个人提供资金、商品、服务或者其他资产；

　　为明显不具有清偿能力的单位或者个人提供担保、或者无正当理由为其他单位或者个人提供担保；

　　无正当理由放弃债权、承担债务。

　　上述每条情形致使上市公司直接经济损失数额在一百五十万元以上的都应予立案追诉；此外，涉嫌致使公司发行的股票、公司债券或者国务院依法认定的其他证券被终止上市交易或者多次被暂停上市交易的，以及其他致使上市公司利益遭受重大损失的情形，也应予立案追诉。

　　如果按照这个规定，应该有很多上市公司高管够上入刑标准，实际上，大多数处罚停留在证监会行政处罚的阶段，一般是以信披违规，处罚60万元了事。进入到刑事案件的比较少见。

　　不过近两年来，因犯背信损害上市公司利益罪被追究责任的越来越多。

　　2018年*ST康达(000048)、恒生电子(600570)公告高管人员因涉嫌背信损害上市公司利益罪被采取刑事拘留，今年恺英网络(002157)、*ST西发(000752)等公告现任或前任高管人员涉嫌信损害上市公司利益罪被调查。

　　3、无视市场规则不会有好下场

　　鲜言让股民皆知，除了多伦股份更名为匹凸匹，还有件事就是2017年1月，鲜言控制的慧球科技，股东大会抛出的“1001项议案”——1001条名目多样、内容奇异的议案引起市场一片哗然。

　　证监会表示，“1001项议案”事件不是单纯的上市公司信息披露违法行为。涉案相关公司及实际控制人、上市公司董事等无视党和政府权威，打着信息披露的幌子，将《宪法》确立的基本政治制度、社会公序良俗矮化为董事会决议事项，挑战党和政府的权威，藐视法律规定，践踏社会公德，性质恶劣、情节严重，必须依法严惩。

　　证监会在2017年2月宣布，拟决定对匹凸匹涉嫌信息披露违法违规系列案件处以570万元罚没款；对鲜言涉嫌信息披露违法违规及操纵股价案处以约34.7亿元罚没款；对慧球科技涉嫌信息披露违法违规系列案件处以943万元罚没款。拟罚没金额总计近34.8亿元。同时拟对鲜言等11名当事人采取终身证券市场禁入措施。

　　不过，鲜言并没有缴纳这笔史上最大罚单，2018年7月2日，鲜言上了第二批资本市场“老赖”名单。

　　现在，鲜言又要坐牢了，对于这种严重扰乱证券市场秩序的害群之马进行重罚，让股民感到欣慰，有利于净化证券市场。事实上，去年以来多家公司实际控制人因违法而被判刑，一周前，9月10日晚间，雅百特（002323）披露公告显示，公司实控人陆永犯违规披露重要信息罪，被判处有期徒刑九个月，缓刑一年，并处罚金十五万元，而当年财务造假的关键人物之一李马松犯违规披露重要信息罪，被判处有期徒刑六个月，缓刑一年，并处罚金十万元。此前，雅百特因跨境财务造假惊动外交部，随后遭深交所强制退市。

　　9月9日证监会发布的资本市场“深改12条”，其中一条就是：进一步加大法治供给。加快推动《证券法》《刑法》修改，大幅提高欺诈发行、上市公司虚假信息披露和中介机构提供虚假证明文件等违法行为的违法成本。我们看到，上市公司实际控制人因违法被判刑的已经有违规披露重要信息罪、操纵证券市场罪、背信损害上市公司利益罪等，相信这些判罚会起到震慑作用，如果在证券市场违法，不仅要处于巨额罚款，还要坐牢。（金海岸工作室 连建明）