十日谈｜打击“老鼠仓”第一案

      编者按：经济犯罪侦查总队，也被称为“白领警察”，这是一支充满时代特色的现代警队。他们与犯罪分子斗智斗勇，不仅是金融战场的钢铁卫士，也是老百姓“钱袋子”的守护者。

      2009年对于中国证券市场来说是一个不平凡的年度，席卷全球的金融危机尚未走远，经济复苏任重道远。其时证券市场中“老鼠仓”等内幕交易行为突出，不法分子利用制度漏洞大肆敛财，严重破坏金融管理秩序，损害公众投资者利益。2009年2月28日，《刑法修正案（七）》颁布，增设了利用未公开信息交易罪，对“老鼠仓”行为予以刑法规制。当年，我担任上海市公安局经侦总队二支队支队长。由于上海金融中心的特殊地位，我们很快领受了侦破“老鼠仓”第一案的任务。

      3月一天，早上9点，我们接到上海证监局移送的一起“老鼠仓”案件线索。

    “知己知彼”是与高智商新类型犯罪较量的首要准则。为确保案件保密，我利用支队的业务讲坛平台，迅速邀请了上海证监局和上海证券交易所的专家详细讲解了基金公司的运作模式及证监部门关于内幕交易敏感期认定的标准；同时，邀请检察机关举行“利用未公开信息交易罪”认定的专题研讨会，就犯罪的认定、证据规格、行政处罚与刑事追诉的区别等达成了共识。然后，以时间轴为要素抽丝剥茧，进行碰撞比对和关联性分析，拨开了犯罪嫌疑人设置的重重迷雾，掌握了其利用担任某基金公司基金经理的职务便利获取未公开信息，并通过其本人及家属账户买卖股票获利的关键证据。

      此时较量才真正开始，兵分三路，缉捕对象、搜查公司和搜查住所。犯罪嫌疑人很快缉捕到案。在了解到警方将要对他的住所进行搜查时，犯罪嫌疑人恳请我们不要让他5岁的儿子受到惊吓，尽量在上午小孩外出读书时进行。我立即向前方搜查组的同志通报了相关信息。搜查中，当侦查员刚检查完涉案电脑、办理涉案物品扣押手续时，意外发生了，小男孩因为忘带东西，在保姆的陪同下回家来取，看到这个场景，立即就问：“叔叔，你在干什么？”小孩妈妈的脸色迅即变得煞白，用极其无助、窘迫、害怕的眼神看着他。侦查员反应相当快：“小朋友，我们是修电脑的，你家电脑坏了，我们正取回去修呢。”就因为这关键的应急反应，嫌疑人家属的内心被触动了。在此后的调查取证工作中，被感动了的嫌疑人家属非常配合，而犯罪嫌疑人也发生了悄然转变。审讯伊始，犯罪嫌疑人先大谈特谈对中国资本市场的贡献，然后开始讲各种专业术语。由于我们事先对专业领域知识钻深研透，审讯中充满了专业的碰撞和智慧的较量，虽然氛围剑拔弩张、针尖对麦芒，但仅仅限于案件和专业层面，俨然一场金融专家的较量，这样的对话给了嫌疑人不小的压力。最终，在铁的证据面前，犯罪嫌疑人低下了“高贵”的头颅，交代了全部犯罪事实。他，通过这起案件让他认识到了中国法制是公平正义的，绝无缝隙可钻。（ 任志强 ）