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财经早班车 | 刘士余：对未来五年的资本市场发展充满信心

来源：新民晚报记者：连建明作者：连建明编辑：钱文婷 2018-03-12 08:21

来源/视觉中国

　　上交所公开征求意见：六种情形被终止上市

　　上交所就《上海证券交易所上市公司重大违法强制退市实施办法(征求意见稿)》公开征求意见。上市公司存在下列重大违法情形，其股票应当被终止上市：(一)上市公司首次公开发行股票申请或披露文件存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，被中国证监会行政处罚决定认定构成欺诈发行，或者被人民法院依据《刑法》第一百六十条作出有罪生效判决； (二)上市公司发行股份购买资产并构成重组上市，申请或披露文件存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，被中国证监会行政处罚决定认定构成欺诈发行； (三)上市公司披露的年度报告存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，根据中国证监会行政处罚决定认定的事实，导致连续会计年度财务指标实际已触及《股票上市规则》规定的终止上市标准，其股票本应被终止上市； (四)上市公司在申请或披露的文件中存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，上市公司被人民法院依据《刑法》第一百六十一条作出有罪生效判决； (五)上市公司最近60个月内，被中国证监会依据《证券法》第一百九十三条作出3次以上行政处罚； (六)本所根据上市公司违法行为的事实、性质、情节及社会影响等因素认定的其他情形。上市公司因本办法第四条第(一)项、第(二)项规定的欺诈发行情形，其股票被终止上市的，不得在本所重新上市。

　　 刘士余：资本市场发展机遇比任何时候都强

　　中国证监会主席刘士余在人民大会堂接受采访时表示，对未来五年的资本市场发展充满信心，资本市场稳健发展的机遇比任何时候都强。对于从严监管是否过度的问题，刘士余称，“这个需要(你们)来评价，如果监管力度过头了，你们可以告诉我；如果力度还不够，就要进一步加大监管力度。我个人感觉，监管力度还是不够的，有一些方面还有不如意的地方，甚至是力不从心的地方。”在谈到退市规则的问题时表示，将会“逐步加强，所有的事都要水到渠成”。对于新经济企业以何种方式回归A股最合适的问题，刘士余表示，这个由企业自己选择，我们会创造一些好的工具和相应的制度安排，由企业选择，而不是政府规定的，但这些新工具也要符合相关法规和国际上的准则。

　　 银监会：将中小商业银行股东与股权作为公司治理重点内容

　　银监会将着重从以下几方面推动《商业银行股权管理暂行办法》施行：一是加强宣传培训。《办法》就商业银行股权管理提出了一些新举措和新要求。我们将通过培训会、经验交流等形式加强对《办法》的培训宣传。二是指导商业银行加强股东管理，强化源头风险控制。坚决制止股东对银行施加不当控制和谋取不当利益。相关机构监管部门和派出机构已经或计划通过监管会谈、专题会议、发布文件等方式，对商业银行提出明确监管要求。三是严格股东资质，把好准入关口，支持依法合规、资质优良的投资者入股商业银行。四是组织开展商业银行股东履职和履约情况评估，加强对股东行为的持续监管。五是将中小商业银行股东与股权作为公司治理重点内容，纳入2018年现场检查计划。六是加强对商业银行及股东违法违规行为的查处力度。