改革开放再出发 | 允许外资控股合资证券公司！证监会发布《外商投资证券公司管理办法》

来源／视觉中国

　　 新民晚报讯（记者 许超声）为落实党的十九大关于“大幅度放宽市场准入，扩大服务业对外开放”的决策部署，进一步扩大证券业对外开放，促进高质量资本市场建设，经国务院批准，中国证监会昨天正式发布《外商投资证券公司管理办法》。

　　 据介绍，按照有关立法程序的要求，自2018年3月9日开始，证监会在官网和“中国政府法制信息网”，就《外资办法》向社会公开征求意见。共收到来自11家单位（国内外金融机构5家、行业组织3家、政府机构2家、律师事务所1家）、5名个人的52条反馈意见。总体看来，各方均建议尽快出台《外资办法》，让对外开放政策落地，引入境外机构先进经验，引入专业能力，引入良性竞争，提升服务水平，推动证券行业稳步健康发展。同时，有关各方也提出了一些具体修改建议，证监会认真梳理研究，采纳了合理可行的意见和建议，相应修改完善《外资办法》。

　　 据了解，《外资办法》修订内容主要涉及五个方面：

　　 一是允许外资控股合资证券公司。合资证券公司的境内股东条件与其他证券公司的股东条件一致；体现外资由参转控，将名称由《外资参股证券公司设立规则》改为《外商投资证券公司管理办法》。

　　 二是逐步放开合资证券公司业务范围。允许新设合资证券公司根据自身情况，依法有序申请证券业务，初始业务范围需与控股股东或者第一大股东的证券业务经验相匹配。

　　 三是统一外资持有上市和非上市两类证券公司股权的比例。将全部境外投资者持有上市内资证券公司股份的比例调整为“应当符合国家关于证券业对外开放的安排”。

　　 四是完善境外股东条件。境外股东须为金融机构，且具有良好的国际声誉和经营业绩，近3年业务规模、收入、利润居于国际前列，近3年长期信用均保持在高水平。

　　 五是明确境内股东的实际控制人身份变更导致内资证券公司性质变更相关政策。中国证监会新闻发言人在接受采访时表示，《外资办法》出台后，证监会相应更新证券公司设立审批等行政许可服务指南，即日起，符合条件的境外投资者可依照《外资办法》和服务指南的要求，依法报送合资证券公司的设立等申请。证监会待收到他们的正式申请文件后，将据本《办法》积极推进审核工作。

　　 针对允许外资持有基金公司股权比例达到51%，基金业对外开放安排何时落地的问题，发言人表示，《证券投资基金管理公司管理办法》规定，中外合资基金管理公司外资持股比例或者拥有权益的比例，累计（包括直接持有和间接持有）不得超过我国证券业对外开放所做的承诺。基金管理公司对境外投资者进一步开放，允许外资持股比例达到51%，不涉及对现有规则的修改。符合条件的境外投资者已可根据法律法规、证监会有关规定和相关服务指南的要求，依法提交变更公司实际控制人或新设合资基金管理公司的申请材料。