证监会查获一起跨境操纵市场案件 对5宗案件作出行政处罚

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图说：证监会查获一起利用沪港通账户跨境操纵市场的典型案件　图来源/东方IC

　　新民晚报讯（记者许超声）在昨天举行的例行发布会上，证监会发言人高莉披露，近日，证监会查获一起利用沪港通账户跨境操纵市场的典型案件。涉案机构和人员涉嫌操纵沪市4只股票，非法获利超过2000万元。

　　据高莉介绍，调查发现，2015年12月至2016年8月，两家私募基金管理人的相关从业人员预先合谋，集中6个资管产品筹集的资金，利用资金优势，在香港开立沪股通账户的同时，在内地以多位员工、亲友的名义开立数个A股账户，跨境配合操作，通过连续交易等手法操纵菲达环保等4只沪市股票，交易金额近33亿元。高莉表示，该案是证监会2017年第四批专项执法行动集中部署查办的一起私募基金领域违法案件，也是今年证监会稽查执法重点打击的违法类型，目前相关案件正在审理之中。

　　高莉表示，该案是证监会继2017年查处唐汉博跨境操纵市场案后，成功查获的又一起利用沪港通账户跨境违法案件。为有效打击跨境违法行为，服务我国资本市场改革开放大局，证监会将坚持依法全面从严监管，协同境外监管执法机构，密切关注市场动态，监测异常交易，紧盯跨境账户异常联动，坚决打击跨境操纵市场等违法行为，切实保护广大投资者合法权益，促进互联互通的市场机制平稳运行。

　　发布会上，高莉还通报了证监会近日对5宗案件作出行政处罚，其中包括：1宗信披违法违规案；1宗操纵市场案；1宗内幕交易案；1宗证券从业人员违法买卖股票案，1宗证券从业人员私下接受客户委托证券交易案。涉及上市公司恒顺众昇、民族证券、国元证券等。

　　1宗信息披露违法违规案中，青岛市恒顺众昇集团股份有限公司（简称恒顺众昇）未及时披露股东所持5%以上股份被质押及解除质押的信息；未如实披露严重影响投资计划进展的信息；未按规定披露恒顺众昇与PT. Artabumi Sentra Industri的关联关系；提前确认与四川电力1100万的设备成套采购收入9401709.40元、利润3921394.65元，提前确认与四川电力的9350万的设备成套采购收入79914529.6元，利润28349077.59元，导致恒顺众昇2014年半年度报告、第三季度报告和年度报告存在虚假记载。恒顺众昇的上述行为违反了《证券法》第63条规定，依据《证券法》第193条规定，证监会会决定对恒顺众昇责令改正，给予警告，并处以60万元罚款；对相关责任人员给予警告，并分别处以3万元到20万元不等的罚款。

　　在1宗操纵市场案中，2015年6月26日至29日、8月26日至8月28日，广州安州投资管理有限公司控制使用“广州安州-安州价值优选2号证券投资基金”等22个产品所开立的25个账户，集中资金优势，采用尾市拉抬、盘中拉抬、次日反向交易等方式操纵“节能风电”股价，获利约5057.4万元。

　　证监会决定依法没收广州安州违法所得约5057.4亿元，并处以约5057万元罚款；对直接负责的主管人员王某给予警告，并处以60万元罚款。

　　高莉表示，上述行为违反了证券期货法律法规，破坏了市场秩序，必须坚决予以打击。证监会将秉持依法全面从严的原则，继续改进和加强监管，强化风险防控，维护资本市场稳定健康发展。