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证监会重拳开罚单:对朱康军操纵市场案罚没5.36亿元

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  证监会再出重拳,上周末开出一批罚单。国海证券因发生债券风险事件,被暂停相关业务一年;新沃基金因专户业务风控缺失导致重大风险事件,被暂停办理公司特定客户资产管理计划备案手续以及暂停受理公司的公募基金产品注册申请6个月;操纵中兴商业等股票的朱康军被处以罚没款超5亿的顶格处罚。

  证监会上周末通报了对国海证券债券风险事件的行政监管措施。2016年12月13日,国海证券发生债券风险事件,公司原员工张杨等人,以国海证券名义在外开展债券代持交易,未了结合约金额约200亿元,涉及金融机构20余家,给债券市场造成严重不良影响。事件发生后,证监会高度重视,立即会同有关部门和相关地方政府,多方位采取措施,妥善化解了风险。证监会对国海证券进行了全面的现场检查,检查发现,国海证券存在内部管理混乱、合规风控失效、违规事项多发等问题。

  对此,证监会拟对国海证券采取暂停资产管理产品备案一年、暂停新开证券账户一年及暂不受理债券承销业务有关文件一年的行政监管措施,责令公司在一年内限期改正,并增加内部合规检查次数。对张杨、郭亮2名违规人员认定为不适当人选(分别在10年、8年内不得担任证券公司资产管理业务相关职务),其涉嫌违法问题移交稽查部门调查处理。其他相关违规人员也进行了相应处罚。

  新沃基金因专户业务风控缺失受到证监会处罚。2016年12月20日,新沃基金管理有限公司管理的乾元2号特定客户资产管理计划受持有的信用债券违约及高杠杆操作相互叠加影响,发生大额质押回购到期无法偿付的情况。证监会立即督促基金公司及相关各方及时处理相关风险事件,截至目前,相关回购已全部解除,产品质押杠杆已全部消化,风险因素得到有效化解。

  证监会对新沃基金及旗下产品运作情况进行了专项现场核查,发现了一系列问题,对此,证监会对新沃基金做出处罚,暂停办理公司特定客户资产管理计划备案手续以及暂停受理公司的公募基金产品注册申请6个月,对负有管理责任的董事长、总经理及督察长出具警示函。 

  同时,证监会对操纵股价违法行为再次开出顶格罚单,对操纵中兴商业等股票的朱康军罚没约5.36亿元。据悉,朱康军控制使用多个证券账户以“集中资金优势、持股优势连续买卖”和“在自己实际控制的账户之间买卖股票”两种手法,于2013年9月9日至12月26日期间,操纵“铁岭新城”交易价格和交易量,获利约17979万元;于2013年1月4日至2014年5月26日期间操纵“中兴商业”交易价格和交易量,获利约8802万元。证监会对此给予相关处罚,并决定没收朱康军违法所得约26781万元,并处以约26781万元罚款。

  另一起市场操纵案为李健在2015年9月10日至15日期间控制使用“李健”“李某祥”等5个账户,通过盘中和集合竞价阶段虚假申报的方式,导致“市北高新”的委托量数据失真,影响“市北高新”股价和交易量,扰乱证券市场秩序。对此,证监会会决定没收李健违法所得约937万元,并处以约2813万元罚款。(本文图片来源于东方IC)

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