国际资本大鳄违规卖空 索罗斯基金被香港证监会罚150万港元

图说：索罗斯基金管理（香港）有限公司违规 来源/香港证监会官网截图

新民晚报讯（记者许超声）香港证监会官网昨天披露，国际资本大鳄索罗斯旗下的索罗斯基金管理（香港）有限公司（SFM）无抵押卖空长城汽车股份，遭香港证监会谴责，并罚款150万港元。香港证监会指出，这已是该基金5年内因该项原因第二次违规。

香港证监会称，长城汽车（以下简称长城）在2015年8月28日公布其发行红股的建议，数量相等于其当时已发行股份的200%，而有关红股发行须待某些条件达成后方可作实。有关红股的交收日期预计为2015年10月13日。

香港证监会调查发现，该基金的保管人在2015年9月30日通知SFM的交易支援部，SFM因该基金先前持有的80.8万股长城股份而有权获配发161.6万股红股。SFM的交易支援组在2015年9月30日于SFM的交易系统内将该161.6万股红股入帐，但未按照SFM的内部政策将有关红股分隔至一个受限制账户内。结果，该系统显示有242.4万股长城股份可供买卖，而事实上当时只有80.8万股股份可供买卖。

香港证监会称，该基金的其中一名投资组合经理基于该系统所显示的错误资料，在2015年10月2日发出一项出售242.4万股长城股份的指令，导致该基金卖空了161.6万股长城股份。

香港证监会还指出，这是SFM五年内第二次违规，在2010年SFM曾经遇到类似的卖空事件，SFM在交收日期之前卖空了另一发行人的红股。而昨天披露的事件发生时间为2015年，两起事件间隔不到5年。